กองทุนเปิดอีสท์สปริง Global Convertible Bond

คำนวณจาก NAV ของกลุ่ม main · อัตราดอกเบี้ยไร้ความเสี่ยงที่ใช้คำนวณ Sharpe = 1.5% ต่อปี ·วิธีคำนวณ

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจริง ณ ปัจจุบัน ข้อมูลจากแหล่งทางการ · อาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ โปรดตรวจสอบจาก Fund Fact Sheet ล่าสุด

ที่มา: Fund Factsheet จากแหล่งทางการ · แสดงสูงสุด 5 รายการหลังจัดรูปแบบชื่อหลักทรัพย์ให้อ่านง่าย

ข้อมูลจากแหล่งทางการ อัปเดตรายเดือนตาม Fund Fact Sheet

กองทุนมีนโยบายการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือ กองทุนรวมอีทีเอฟต่างประเทศ โดยกองทุนปลายทางจะเน้นลงทุนในตราสารหนี้แปลงสภาพ(Convertible bond) ทั่วโลก ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมข้างต้น ตั้งแต่ 2 กองทุนขึ้นไป โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยมีสัดส่วนการลงทุนเฉลี่ยในรอบปีบัญชีกองทุนละไม่เกินร้อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งสัดส่วนการลงทุนในหน่วยลงทุนของแต่ละกองทุนจะขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยสามารถปรับเปลี่ยนได้ตามสภาวะการลงทุนหรือการคาดการณ์สภาวะการลงทุนในแต่ละขณะ บริษัทจัดการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated ไม่เกินร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิดธนชาต อีสท์สปริง Global Convertible Bond โดยจะปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนปลายทางต่างประเทศ และสัดส่วนการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated ของกองทุนเปิดธนชาต อีสท์สปริง Global Convertible Bond (ถ้ามี) เพื่อให้อัตราส่วนการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated โดยรวมไม่เกินร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิดธนชาต อีสท์สปริง Global Convertible Bond อย่างไรก็ดี หากบริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการปรับสัดส่วนการลงทุนในกองทุนปลายทางต่างประเทศข้างต้นได้ บริษัทจัดการจะคัดเลือกกองทุนรวมต่างประเทศกองทุนใหม่ ที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด เพื่อทดแทนกองทุนเดิม โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ หากบริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ มาทดแทน กองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน ตามวิธีการที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็น Feeder Fund หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็น Fund of Funds ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านเว็บไซต์บริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว กองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงในอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management (EPM)) ได้ รวมถึงอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)  กองทุนรวมปลายทางที่กองทุนไปลงทุนเกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ได้แก่ กองทุน Calamos Global Convertible Fund และกองทุน Lazard Global Convertible Investment Grade Fund กองทุน Calamos Global Convertible Fund 1. กองทุน Calamos Global Convertible Fund บริหารและจัดการโดย Calamos Advisiors LLC โดยกองทุนดังกล่าวเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนทั่วไป (retail investors) และผู้ลงทุนสถาบัน (institutional investors) เป็นกองทุนที่จดทะเบียนที่ประเทศไอร์แลนด์ ภายใต้หลักเกณฑ์ UCITS และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Ireland ปัจจัยความเสี่ยงและข้อมูลที่เกี่ยวกับการลงทุนที่สำคัญของกองทุนปลายทางได้ถูกเปิดเผยรายละเอียดไว้ในหนังสือชี้ชวนฉบับนี้แล้ว และผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลกองทุน Calamos Global Convertible Bond Fund เพื่อศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ www.calamos.com ชื่อกองทุน กองทุน Calamos Global Convertible Fund Share Class Z Acc USD ISIN Code IE00BKRVJC04 Bloomberg Code CGCOZUA ID วันที่เริ่มดำเนินการ (Inception Date) 3 มิถุนายน 2562 สกุลเงินฐาน (base currency) ดอลลาร์สหรัฐ (USD) ตัวชี้วัด (Benchmark) Refinitiv Global Convertible Bond Index , MSCI World Index อายุกองทุน ไม่กำหนด วัตถุประสงค์และ นโยบายการลงทุน กองทุนจะลงทุนอย่างน้อย 70% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในหลักทรัพย์แปลงสภาพ (convertible securities)1 และในหลักทรัพย์แปลงสภาพสังเคราะห์ (synthetic convertible investments)2 ที่ออกโดยบริษัททั่วโลก โดยจะลงทุนในหลักทรัพย์แปลงสภาพสังเคราะห์ ไม่เกินกว่า 15% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ทั้งนี้ หลักทรัพย์แปลงสภาพที่กองทุนอาจลงทุนรวมถึง พันธบัตร (bonds), ตั๋วเงิน (notes), หุ้นกู้ (debentures) ซึ่งอาจมีอันดับความน่าเชื่อถือ ทั้งในระดับ Investment grade หรือต่ำกว่า และออกโดยบริษัท รัฐบาล หรือ หน่วยงานสาธารณะระหว่างประเทศ รวมถึงหุ้นบุริมสิทธิ ทรัพย์สินส่วนที่เหลือสามารถลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ หลักทรัพย์ที่จ่ายดอกเบี้ยแบบผันแปร หน่วยลงทุนของกองทุน เงินสด และหลักทรัพย์เทียบเท่า เงินสด เช่น ตราสารตลาดเงิน (money market instruments), ตราสารหนี้ภาคเอกชนระยะสั้น(commercial paper), บัตรเงินฝาก หรือตั๋วเงินคลัง (certificates of deposit or treasury bills) กองทุนจะลงทุนใน convertible bond ที่มาจากผู้ออกตราสารทั่วโลก และอาจลงทุนใน convertible bond ที่มาจากผู้ออกในประเทศตลาดเกิดใหม่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง ไม่เกิน 30% โดยกองทุนอาจลงทุนสูงถึง 20% ในหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในสาธารณรัฐประชาชนจีน กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์เพื่อบรรลุวัตถุประสงค์ในการลงทุน เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน เพื่อลดความเสี่ยงหรือจัดการกองทุนให้มีประสิทธิภาพมากขึ้น (EPM) นโยบายการจ่ายเงินปันผล ไม่มี วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน ทุกวันทำการของกองทุน Calamos Global Convertible Fund บริษัทจัดการ (Management Company) Calamos Advisiors LLC นายทะเบียน (Administrator, Registrar and Transfer Agent) RBC Investor Services Ireland Limited 4th Floor, One Georges Quay Plaza Georges Quay Dublin 2 Ireland ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน(Depositary) RBC Investor Services Bank S.A., Dublin Branch 4th Floor, One Georges Quay Plaza Georges Quay Dublin 2 Ireland ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุน (Fund Auditor) Deloitte and Touche Website www.calamos.com หมายเหตุ : 1 หลักทรัพย์แปลงสภาพ (convertible securities) เป็นหลักทรัพย์ (ตราสารหนี้ หรือหุ้นบุริมสิทธิ) ซึ่งอาจแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญ ตามราคาที่กำหนดไว้ล่วงหน้า ทำให้มีโอกาสได้รับกำไรจากส่วนต่างราคาซื้อและราคาขาย (Capital Gain) หากราคาหุ้นตัวนั้นในตลาดปรับตัวสูงขึ้น แต่หากราคาหุ้นในตลาดยังคงต่ำกว่าราคาที่กำหนดไว้ในการแปลงสภาพ ก็สามารถเลือกที่จะไม่แปลงสภาพได้ การลงทุนในหลักทรัพย์แปลงสภาพข้างต้น ยังคงได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนตามเงื่อนไขของหลักทรัพย์นั้นๆ ตัวอย่างเช่น การลงทุนในหุ้นกู้แปลงสภาพ จะได้รับผลตอบแทน อาทิเช่น ดอกเบี้ย เป็นต้น ตามเงื่อนไขที่กำหนด และกรณีที่ไม่มีการใช้สิทธิแปลงสภาพ จะได้รับเงินต้นคืนที่ราคาพาร์ อย่างไรก็ดี ดอกเบี้ยต่ำกว่าตราสารหนี้ทั่วไปที่มีความน่าเชื่อถือในระดับที่เท่ากันเนื่องจากหลักทรัพย์แปลงสภาพมีโอกาสได้รับกำไรจากส่วนต่างราคาซื้อและราคาขาย (Capital Gain) 2 การลงทุนในหลักทรัพย์แปลงสภาพสังเคราะห์ (synthetic convertible investments) เป็นการลงทุนในตราสารหนี้ และสิทธิในการได้มาซึ่งตราสารทุน (เช่น วอร์แรนต์ (warrant) หรือออปชั่น (option) ซึ่งเป็นทรัพย์สินต่างชนิดกัน แต่กองทุนนำมาบริหารจัดการร่วมกัน เพื่อให้การลงทุนดังกล่าว มีลักษณะคล้ายกับการลงทุนในหลักทรัพย์แปลงสภาพ (convertible securities) 2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน Calamos Global Convertible Bond Fund   ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย อัตราร้อยละ ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) ร้อยละ 0.75 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายรวมทั้งหมดที่ประมาณการได้ (Total Expense Ratio) ร้อยละ 0.94 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หมายเหตุ : 1. ในกรณีที่กองทุนรวมต่างประเทศ (กองทุนหลัก) คืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วน เพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน 2. อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว กองทุน Lazard Global Convertible Investment Grade Fund 1. กองทุน Lazard Global Convertibles Investment Grade Fund บริหารและจัดการโดย Lazard Fund Managers (Ireland) Ltd โดยกองทุนดังกล่าวเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนทั่วไป (retail investors) และผู้ลงทุนสถาบัน (institutional investors) เป็นกองทุนที่จดทะเบียนที่ประเทศไอร์แลนด์ ภายใต้หลักเกณฑ์ UCITS และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Ireland  ปัจจัยความเสี่ยงและข้อมูลที่เกี่ยวกับการลงทุนที่สำคัญ ของกองทุนหลักได้ถูกเปิดเผยรายละเอียดไว้ในหนังสือชี้ชวนฉบับนี้แล้ว และผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลกองทุน Lazard Global Convertibles Investment Grade Fund เพื่อศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ www.lazardaassetmanagement.com ชื่อกองทุน กองทุน Lazard Global Convertible Investment Grade Fund Share Class A Acc USD ISIN Code IE00BMW27R39 Bloomberg Code LACOGAA ID วันที่เริ่มดำเนินการ (Inception Date) 5 พฤษภาคม 2564 สกุลเงินฐาน (base currency) ยูโร (EUR) สกุลเงินของ class ที่ลงทุน(class currency) ดอลลาร์สหรัฐ (USD) ตัวชี้วัด (Benchmark) Refinitiv Global Focus Investment Grade Convertible Index (Euro unhedged, net dividends or coupons reinvested) อายุกองทุน ไม่กำหนด วัตถุประสงค์และ นโยบายการลงทุน กองทุน Lazard Global Convertibles Investment Grade Fund มีวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนให้เหนือกว่าดัชนี Refinitiv Global Focus Investment Grade Convertible (Euro unhedged, net dividends or coupons reinvested) เพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนจึงมุ่งเน้นการลงทุนเชิงรุกและกระจายการลงทุนทั่วโลก โดยจะลงทุนในตราสารหนี้ที่แปลงสภาพ ซึ่งตราสารหนี้ดังกล่าวอาจเป็นตราสารหนี้ที่มีการจ่ายอัตราดอกเบี้ยคงที่ (Fixed Rate) และ/หรือ การจ่ายอัตราดอกเบี้ยลอยตัว (Floating Rate) และ/หรือ มีอันดับความน่าเชื่อถือในกลุ่มระดับลงทุน (Investment Grade) และ/หรือ อันดับความน่าเชื่อถืออยู่ต่ำกว่ากลุ่มระดับลงทุน (Non-Investment Grade) และ/หรือ ที่ไม่ได้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และ/หรือ ตราสารหนี้ประเภทอื่นๆ (ที่ไม่มีสิทธิแปลงสภาพ) ที่ออกโดยบริษัท สถาบันการเงิน รัฐบาล หน่วยงานราชการ หน่วยงานรัฐวิสาหกิจ หรือองค์กรกลางที่เป็นอิสระจากรัฐบาลของประเทศ ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนส่วนใหญ่ในตราสารที่ถูกจัดอันดับอยู่ในกลุ่มระดับลงทุน (investment grade) อย่างไรก็ดี การลงทุนในหลักทรัพย์แปลงสภาพที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับลงทุน (Non-Investment Grade) และ ที่ไม่ได้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมกันจะไม่เกิน 5% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ กองทุนไม่มีความตั้งใจที่จะลงทุนโดยตรงในตราสารทุน อย่างไรก็ดี ด้วยสิทธิในการแปลงสภาพ อาจทำให้กองทุนถือครองตราสารทุนในบางเวลา แต่จะกำหนดไว้ไม่ให้เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น ซึ่งมีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับการลงทุนของกองทุน โดยมีสัดส่วนการลงทุนไม่เกิน 10% ของมูลค่าสินทรัพย์ของกองทุน นโยบายการจ่ายเงินปันผล ไม่มี วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน ทุกวันทำการของกองทุน Lazard Global Convertible Investment Grade Fund บริษัทจัดการ (Management Company) Lazard Fund Managers (Ireland) Ltd 6th Floor 2 Grand Canal Square Dublin 2 D02 A342 Ireland นายทะเบียน (Administrator, Registrar and Transfer Agent) State Street Fund Services (Ireland) Limited 78 Sir John Rogerson’s Quay Dublin 2 D02 HD32 Ireland ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน(Depositary) State Street Custodial Services (Ireland) Limited 78 Sir John Rogerson’s Quay Dublin 2 D02 HD32 Ireland ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุน (Fund Auditor) PricewaterhouseCoopers One Spencer Dock, North Wall Quay, Dublin 1, D01 X9R7, Ireland Website www.lazardaassetmanagement.com 2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน Lazard Global Convertible Investment Grade Fund ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย อัตราร้อยละ ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) ร้อยละ 0.65 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายรวมทั้งหมดที่ประมาณการได้ (Ongoing charge) ร้อยละ 0.97 ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หมายเหตุ : 1. ในกรณีที่กองทุนรวมต่างประเทศ (กองทุนหลัก) คืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วน เพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน 2. อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว

ข้อมูลจากแหล่งทางการ